今年以來，中國銀行大同市分行深化員工異常行為管理，及時了解和掌握員工思想動態和行為表現，多種方式開展排查工作，有效預防因員工異常行為引發的內部案件風險的發生。
健全排查機制，強化考核管理。一是層層建立健全排查領導體制和工作機制，成立員工異常行為管理工作領導組，積極構建“一把手”負總責，分管領導各負其責，各部門負責人齊抓共管、員工積極參與的排查工作機制，努力保証排查責任的有效落地﹔二是制定下發《大同市分行員工異常行為管理實施細則》，完善了定期報告、管理台賬等配套制度﹔三是加大考核力度，把員工異常行為排查工作作為紀檢監察工作日常考核和量化評價的一項主要內容，將考核結果與支行經營績效挂鉤。
加強部門配合，形成排查合力。一是強化日常排查。通過風險核查、非現場檢查、紀檢監察巡查、宣講等方式開展員工異常行為管理，增強排查效果，構建起履職、監督、防控一體化的排查體系。二是突出專項排查。在做好常規排查的同時，今年開展了兩次專項排查。一季度開展員工從業行為風險排查﹔二季度開展員工異常行為專項風險排查。三是開展信息甄別。同內控安全保衛、人力資源等部門共享排查信息，通過調閱新一代反洗錢監控系統、業務運營風險管理系統，有效應用涉及員工行為類的“行內網銀交易異常”、“行內櫃員接受異常匯款”等監督模型，分類篩選仔細甄別。四是建立管理台賬，力促幫扶轉化。要求各支行、部門按月建立管理台賬，並對列為關注對象的員工，指定幫教人，定期談心、溝通，及時掌握員工思想動態，做好化教育轉化工作。
創新排查方法，引深排查效果。一是定期分析排查。通過按季召開員工異常行為分析排查會議等措施，及時掌握員工八小時內、外的行為表現，認真分析員工的思想變動情況。二是開展非現場檢查。調閱監控錄像，對員工行內八小時的工作情況進行監督。三是設立舉報箱，公布舉報電話和電子郵箱，收集舉報資料，及時發現風險隱患。四是豐富排查手段。通過向客戶發放調查問卷和電話回訪排查員工有無與客戶發生資金往來等問題。五是組織全員簽訂《員工異常行為專項排查活動承諾書》，由員工按照承諾書內容，逐一謄寫禁止性規定后並簽字，促進員工行為規范。（通訊員：侯艷茹）
