今年以来，中国银行大同市分行深化员工异常行为管理，及时了解和掌握员工思想动态和行为表现，多种方式开展排查工作，有效预防因员工异常行为引发的内部案件风险的发生。
健全排查机制，强化考核管理。一是层层建立健全排查领导体制和工作机制，成立员工异常行为管理工作领导组，积极构建“一把手”负总责，分管领导各负其责，各部门负责人齐抓共管、员工积极参与的排查工作机制，努力保证排查责任的有效落地；二是制定下发《大同市分行员工异常行为管理实施细则》，完善了定期报告、管理台账等配套制度；三是加大考核力度，把员工异常行为排查工作作为纪检监察工作日常考核和量化评价的一项主要内容，将考核结果与支行经营绩效挂钩。
加强部门配合，形成排查合力。一是强化日常排查。通过风险核查、非现场检查、纪检监察巡查、宣讲等方式开展员工异常行为管理，增强排查效果，构建起履职、监督、防控一体化的排查体系。二是突出专项排查。在做好常规排查的同时，今年开展了两次专项排查。一季度开展员工从业行为风险排查；二季度开展员工异常行为专项风险排查。三是开展信息甄别。同内控安全保卫、人力资源等部门共享排查信息，通过调阅新一代反洗钱监控系统、业务运营风险管理系统，有效应用涉及员工行为类的“行内网银交易异常”、“行内柜员接受异常汇款”等监督模型，分类筛选仔细甄别。四是建立管理台账，力促帮扶转化。要求各支行、部门按月建立管理台账，并对列为关注对象的员工，指定帮教人，定期谈心、沟通，及时掌握员工思想动态，做好化教育转化工作。
创新排查方法，引深排查效果。一是定期分析排查。通过按季召开员工异常行为分析排查会议等措施，及时掌握员工八小时内、外的行为表现，认真分析员工的思想变动情况。二是开展非现场检查。调阅监控录像，对员工行内八小时的工作情况进行监督。三是设立举报箱，公布举报电话和电子邮箱，收集举报资料，及时发现风险隐患。四是丰富排查手段。通过向客户发放调查问卷和电话回访排查员工有无与客户发生资金往来等问题。五是组织全员签订《员工异常行为专项排查活动承诺书》，由员工按照承诺书内容，逐一誊写禁止性规定后并签字，促进员工行为规范。（通讯员：侯艳茹）
